湖南省檢察院檢察官與株洲市石峰區(qū)檢察院檢察官就數(shù)字模型升級(jí)迭代問(wèn)題進(jìn)行探討。

刑事執(zhí)行監(jiān)督是檢察機(jī)關(guān)高質(zhì)效履職的“最后一公里”。株洲市石峰區(qū)檢察院基于個(gè)案辦理，發(fā)現(xiàn)刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行多存在扣押款物處置不當(dāng)、終結(jié)本次執(zhí)行程序不當(dāng)?shù)葐?wèn)題。在辦案基礎(chǔ)上，該院研用刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行監(jiān)督模型，從線索端織密織牢監(jiān)督網(wǎng)，依法維護(hù)涉案當(dāng)事人合法權(quán)益，避免國(guó)有資產(chǎn)流失。

數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)來(lái)源主要有三方面：從公安機(jī)關(guān)獲取刑事案件扣押款物信息（下稱(chēng)“公安機(jī)關(guān)扣押款物信息”），從法院獲取刑事案件財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)執(zhí)行信息（下稱(chēng)“法院執(zhí)行信息”），從全國(guó)檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)獲取一審判決生效被判處罰金、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)人員信息及不起訴案件人員信息（下稱(chēng)“被判處罰沒(méi)人員信息”“不起訴案件人員信息”）。

數(shù)據(jù)分析

該院梳理近年來(lái)辦理的刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行案件，發(fā)現(xiàn)監(jiān)督點(diǎn)主要集中在“公安機(jī)關(guān)扣押款未及時(shí)處置”“公安機(jī)關(guān)扣押車(chē)輛貶值風(fēng)險(xiǎn)”“法院未及時(shí)立案執(zhí)行”“可申請(qǐng)恢復(fù)執(zhí)行”“保證金可折抵執(zhí)行”五方面，據(jù)此構(gòu)建刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行監(jiān)督模型，并設(shè)置5個(gè)子模塊，針對(duì)性開(kāi)展數(shù)據(jù)分析和線索篩查。

公安機(jī)關(guān)扣押款未及時(shí)處置模塊。在該模塊下，需進(jìn)行三次數(shù)據(jù)比對(duì)生成相關(guān)線索。一是檢察人員篩選公安機(jī)關(guān)扣押款物信息數(shù)據(jù)，提取仍處于扣押狀態(tài)的涉案款持有人信息，將該信息與不起訴案件人員信息進(jìn)行比對(duì)查重，篩查出“不起訴后未及時(shí)處置扣押款”監(jiān)督線索。此類(lèi)線索表明該案件已被不起訴，但仍有扣押款處于扣押狀態(tài)，應(yīng)及時(shí)依法處置。二是需將仍處于扣押狀態(tài)的涉案款持有人信息與被判處罰沒(méi)人員信息進(jìn)行比對(duì)查重，獲取涉案款未進(jìn)行處置的一審生效判決案件信息。將其與法院執(zhí)行信息比對(duì)篩選，提取法院有記錄的案件，篩查出“判決生效后公安機(jī)關(guān)未及時(shí)處置扣押款”監(jiān)督線索。表明該案件已進(jìn)入法院執(zhí)行環(huán)節(jié)，但扣押款仍扣押在案，應(yīng)區(qū)別扣押款未及時(shí)上繳國(guó)庫(kù)、未及時(shí)退賠被害人、超出判項(xiàng)金額需退還等情形開(kāi)展監(jiān)督。三是將涉案款未進(jìn)行處置的一審生效判決案件信息與法院執(zhí)行信息進(jìn)行比對(duì)篩選，提取法院沒(méi)有記錄的案件，篩查出“法院未立案執(zhí)行扣押款”監(jiān)督線索，此類(lèi)線索表明該案判決生效后法院未及時(shí)進(jìn)入執(zhí)行環(huán)節(jié)，需監(jiān)督法院及時(shí)立案執(zhí)行，依法處理扣押款。

公安機(jī)關(guān)扣押車(chē)輛貶值風(fēng)險(xiǎn)模塊。檢察人員通過(guò)篩選公安機(jī)關(guān)扣押款物信息數(shù)據(jù)，提取仍處于扣押狀態(tài)的涉案車(chē)輛持有人信息，并從扣押車(chē)輛登記日期起算，車(chē)輛長(zhǎng)期未被處置的，經(jīng)綜合判斷篩查出“疑似車(chē)輛貶值風(fēng)險(xiǎn)”監(jiān)督線索。

法院未及時(shí)立案模塊。檢察人員將被判處罰沒(méi)人員信息與法院執(zhí)行信息比對(duì)查重，提取法院未進(jìn)入執(zhí)行環(huán)節(jié)的案件數(shù)據(jù)。在此基礎(chǔ)上，比對(duì)超過(guò)審限的二審案件，篩查出“疑似二審后未及時(shí)立案執(zhí)行”監(jiān)督線索；比對(duì)一審判決生效案件超過(guò)移送立案執(zhí)行期限的，篩查出“疑似生效判決后未及時(shí)立案執(zhí)行”監(jiān)督線索。

可申請(qǐng)恢復(fù)執(zhí)行模塊。檢察人員首先對(duì)被判處罰沒(méi)人員信息數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選，提取已經(jīng)刑滿釋放人員信息，再對(duì)法院執(zhí)行信息數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選，提取執(zhí)行結(jié)案方式為終結(jié)本次執(zhí)行程序的案件信息，進(jìn)而將上述信息進(jìn)行關(guān)聯(lián)查重，篩查出“可申請(qǐng)恢復(fù)執(zhí)行”監(jiān)督線索。

保證金可折抵執(zhí)行模塊。檢察人員首先對(duì)被判處罰沒(méi)人員信息數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選，提取判處罰沒(méi)且已繳納保證金的人員信息，再對(duì)法院執(zhí)行信息數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選，提取法院未執(zhí)行完畢的案件信息，進(jìn)而將上述信息進(jìn)行關(guān)聯(lián)查重，篩查出“保證金可折抵財(cái)產(chǎn)刑”監(jiān)督線索。

應(yīng)用實(shí)效

一是喚醒“沉睡數(shù)據(jù)”，實(shí)現(xiàn)“小切口、全鏈條”監(jiān)督。借力數(shù)字賦能，該院從過(guò)去僅圍繞法院未及時(shí)移送立案開(kāi)展的表層監(jiān)督，轉(zhuǎn)化為針對(duì)公安機(jī)關(guān)未及時(shí)處置、不當(dāng)處置涉案款物，以及對(duì)法院以終結(jié)本次執(zhí)行程序方式結(jié)案的案件開(kāi)展深度監(jiān)督，監(jiān)督執(zhí)行標(biāo)的延伸至罪犯繳納的保證金，監(jiān)督的時(shí)間節(jié)點(diǎn)從實(shí)刑執(zhí)行期間延伸至罪犯刑滿釋放之后。運(yùn)用模型以來(lái)，該院共發(fā)現(xiàn)相關(guān)監(jiān)督線索500余條，監(jiān)督移送立案99人，監(jiān)督刑事案件保證金未折抵財(cái)產(chǎn)刑33人，監(jiān)督終本后恢復(fù)執(zhí)行4人，400余萬(wàn)元執(zhí)行款執(zhí)行到位。

二是強(qiáng)化協(xié)作配合，建立財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行互通機(jī)制。在實(shí)現(xiàn)石峰區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)共享的基礎(chǔ)上，該院積極參與推動(dòng)株洲市檢察院與市中級(jí)法院、市公安局、市司法局簽訂《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行工作銜接配合的實(shí)施意見(jiàn)》，通過(guò)構(gòu)建聯(lián)席會(huì)議、信息通報(bào)等制度打破數(shù)據(jù)壁壘，實(shí)現(xiàn)全市財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行案件移送、立案、強(qiáng)制措施及罪犯財(cái)產(chǎn)狀況等核心數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)共享，有效解決全市其他基層院辦理相關(guān)案件時(shí)存在的數(shù)據(jù)獲取難、信息滯后等問(wèn)題。

三是強(qiáng)化推廣應(yīng)用，推動(dòng)監(jiān)督工作數(shù)智化升級(jí)。2024年7月，該模型上架全國(guó)檢察機(jī)關(guān)大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型管理平臺(tái)，同年底在全國(guó)760余家檢察機(jī)關(guān)應(yīng)用成案。與此同時(shí)，該院在湖南省檢察院的指導(dǎo)下，對(duì)該模型進(jìn)行迭代升級(jí)并內(nèi)置于湖南省數(shù)字執(zhí)檢測(cè)試平臺(tái)中，通過(guò)編制線索核查提示和辦案指引規(guī)范應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)全省三級(jí)檢察院在刑事財(cái)產(chǎn)刑監(jiān)督方面的線索開(kāi)源。目前，該模型在湖南省檢察機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)應(yīng)用全覆蓋。

（作者單位：湖南省株洲市石峰區(qū)檢察院）